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139个股票配售对象被列入黑名单,个人投资者、私募、资管、上市公司榜上都有名

打新上黑名单,有些人不小心犯了错

      长沙晚报12月10日讯(全媒体记者 舒元臻)日前,中国证券业协会官网发布的新一批首次公开发行股票配售对象黑名单引起了市场关注。139个股票配售对象被列入黑名单,这意味着这些账户近段时间将与打新无缘。统计数据显示,今年以来已经有500余个账户被限制参与相应的新股申购,有个人投资者也有知名机构、上市公司等。虽然有些是“主动犯错”,但是很多账户却是因为操作者不小心犯了错而上了黑名单。

      139个账户上了第三批打新黑名单

      记者了解到,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,中国证券业协会发布公告称决定对在主板、中小板、创业板2019年7至8月21个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。列入黑名单时限自公告发布之次日(工作日)起计算。因2019年1至6月发生违规情形已被列入黑名单,7月至8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。

      记者注意到,加上此前中国证券业协会公布的两批黑名单,今年以来已经有500余个账户被限制参与主板、中小板、创业板在内的新股申购,他们中间限制时间有的是半年、有的是1年。

      记者查阅此次的黑名单发现,个人投资者近120名,占比近85%,机构投资者20余户,其中包括私募基金、资管公司、上市公司、上市公司大股东等。多数账户拉入黑名单的结束日期为2020年6月9日,20余户结束日期为2020年9月5日,还有10余户为2020年12月9日。有意思的是,从今年披露的几批黑名单来看,特变电工等多次“榜上有名”,“国”字头公司也曾身现黑名单榜,个别牛散也曾来黑名单一次游,甚至IDG资本管理(香港)有限公司IDG中国股票基金等知名投资机构也曾被拉入黑名单。

      除了嘉必优,本周还有3只新股

      根据最新的新股申购安排,本周除了今日申购的科创板新股嘉必优外,周三还有中新集团、甬金股份两只新股申购,周四投资者则可以申购科创板的聚辰股份。

      根据公开资料,今日申购的嘉必优此次公开发行股份3000万股,申购价格为23.9元/股,单一账户申购上限7500股,顶格申购需配市值7.5万元。嘉必优是一家以生物技术为立足之本,集成工业菌种定向优化技术、发酵精细调控技术、高效分离纯化制备技术,通过可持续的微生物合成制造方式,为全球营养与健康领域的客户提供高品质营养素产品与创新解决方案的高新技术企业。周三申购的中新集团此次公开发行股份14989万股,申购价格为9.67元/股,单一账户申购上限4.4万股,顶格申购需配市值44万元;甬金股份此次公开发行股份5767万股,申购价格为22.52元/股,单一账户申购上限2.3万股,顶格申购需配市值23万元;周四申购的聚辰股份此次公开发行股份3021万股,单一账户申购上限8500股,顶格申购需配市值8.5万元。

      不小心犯了错,无奈却上黑名单

      尽管近期新股出现破发情况较以往增多,但是总体而言打新的收益率还是可观的。那么投资者好不容易中签后为何还上了黑名单呢?记者查阅相关资料了解到,根据有关规定网下投资者在参与网下询价时使用他人账户报价、故意压低或抬高价格、不符合配售资格、未按时足额缴付认购资金等都是属于违规行为。而网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现相关违规情形的,将会被列入黑名单六个月,出现两次(含)以上的会被列入黑名单十二个月。

      记者了解到,很多个人投资者有时候并非“主动犯错”,而是因为不小心犯的错,比如中签后忘记缴款等。目前很多投资者都为了图方面每天都会打开交易软件选择一键申购,过后可能已经忘记了打新这件事情从而出现忘记缴款。不过,针对此类情况,多数券商都会做好设置提醒服务向客户发通知,提醒按时足额缴付认购资金。但是,个别的投资者依然会出现纰漏,甚至是机构也会出现失误。比如今年科创板网下打新弃购第一单,当时银河证券参与科创板新股天准科技网下初步配售时,未按指定时间进行网下申购操作,致使申购失败,也导致银河证券被宣布列入首发股票配售对象限制名单6个月。

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